Интернализация (экономика) (Numyjugln[genx (ztkukbntg))
Интернализация (англ. internalization) — 1) включение внешних эффектов (отрицательных или положительных) в затраты/доход производителя этих эффектов; 2) включение двух или более однородных видов производств в деятельность единого предприятия вместо распределения этих видов производств отдельно по различным предприятиям с последующей их синхронизацией рыночными сделками. Частным случаем интернализации является вертикальная интеграция.
Определение
[править | править код]Включение внешних эффектов (отрицательных и положительных) в затраты (доход) производителя этих эффектов. Интернализация создаёт условия для рыночного регулирования внешних эффектов и устанавливает их на оптимальном уровне[1].
Следующие пути интернализации[1]:
- закрепление прав собственности на все виды ресурсов. Согласно теореме Коуза, когда трансакционные издержки равны нулю (пренебрежительно малы), контракт между производителем и получателем внешнего эффекта позволяет достичь оптимального с учётом внешних эффектов уровня размещения ресурсов;
- уплата налога производителем внешнего эффекта в размере создаваемого эффекта (пигувианский налог[англ.]);
- объединение производителя и получателя внешнего эффекта в одном лице.
Объединение двух или более однородных видов производств в рамках единого предприятия вместо распределения этих видов производств отдельно по разным предприятия с последующим синхронизированием их при помощи рыночных сделок. Максимизирующие прибыль[англ.] предприятия интернализируют последовательность операций в случае, если в результате этого издержки производства будут ниже, нежели в противном[1].
Примером интернализации является вертикальная интеграция, при которой однородные виды деятельности объединены в технологическую последовательность. В процессе вертикальной интеграции возникает положительных эффект:
- снижаются издержки производства в связи соединения последовательных производственных процессов (прокатные станы железа и стали позволяют избежать повторного нагрева);
- снижаются трансакционные издержки, возникающие в условиях несовершенства рынка (надбавки монопольных поставщиков сырья, ненадёжность источников снабжения, ограниченность рынка сбыта).
Примером интернализации является горизонтальная интеграция между многоотраслевыми и транснациональными компаниями. Транснациональные компании создают заводы за границей вместо прямых поставок (экспорта) с целью снижения трансакционных издержек (тарифы, квоты, валютный контроль, патенты, ноу-хау или уникальный продукт, которому требуется прямой контроль).
Примером интернализации является финансирование инвестиционных проектов конгломератами, которые переводят средства из одних своих производственных подразделений в главный орган управления, который затем перемещает их в другие производственные подразделения; для них отпадает необходимость нести затраты на получение средств из внешних источников[1].
Вертикальная интеграция
[править | править код]Согласно лауреату премии по экономике памяти Альфреда Нобеля О. И. Уильямсону, интернализация — это замена рыночного обмена между предприятиями на внутреннюю организацию на предприятии[2]. Примером интернализации является вертикальная интеграция, при которой однородные виды деятельности объединены в технологическую последовательность.
Положительный эффект от интернализации
[править | править код]В процессе вертикальной интеграции для предприятия возникают положительные эффекты по сравнению с рынком[2]:
- технологическая и производственная экономия от эффекта масштаба, что приводит к снижению издержек производства в связи соединением последовательных производственных процессов (интеграция чугуна и стали позволяет избежать повторного нагрева, что даёт экономию тепловой энергии);
- экономия от наибольшего вовлечения самых дешевых факторов (они становятся доступны);
- снижение трансакционных издержек на рынках полуфабрикатов, возникающие в условиях несовершенства рынка (надбавки монопольных поставщиков сырья, ненадёжность источников снабжения, ограниченность рынка сбыта).
- преимущество в обработке информации за счёт способности лучше контролировать информацию и добиваться плановой согласованности во взаимозависимой деятельности;
- преимущество в сфере дифференциации стимулов и управлении.
Внутренняя организация (интернализация) привлекательней рынка за счёт[2]:
- стимулов внутри предприятия — слабее агрессивная пропаганда, меньше длительность переговоров о сделках, интересы сотрудников гармонизированы;
- большего разнообразия и большой точности инструментов управления предприятия по сравнению с межфирменной деятельностью (есть возможность уволить, продвинуть по службе, поощрить и наложить штрафы, распределить ресурсы), имеется эффективный способ разрешения конфликтов за счёт волевого решения администрации (дешевле по сравнению с арбитражным судом), волевые внутриорганизационные решения являются обычными;
- неотъемлемых структурных преимуществ — сокращение информационных потоков (то есть за счёт структурных различий — регулярные коммуникации, общение), экономии за счёт разного уровня достоверности информации).
Преодоление фиаско рынка
[править | править код]Внутренняя организация (интернализация) позволяет решить проблемы с фиаско рынка[2]:
- На рынках специализированных компонентов, когда рынок сформировал монопольных производителей, которые держат монопольные цены на свою продукцию, возникает стимул для внутренней интеграции вперед и назад. Интернализация через вертикальную интеграцию позволяет преодолеть проблему длительных переговоров при двусторонней монополии, решить проблему надёжности поставок.
- Интернализация позволяет решить проблему неполноты контракта (отсутствия исчерпывающих все возможных закреплённых в договоре отношений, изменчивость технологий, цен на факторы, альтернативных цен), избежать противоречия между долгосрочными инвестициями в оборудование и последовательной адаптацией в краткосрочном периоде. При интернализации последовательность приспособительных изменений мотивирует к совместным действиям, а не для оппортунистического поведения по захвату неоговоренных преимуществ или отказа от обязательств; гармонизирует интересы; сокращаются риски невыполнения обязательств; сглаживается переход между последовательными этапами за счет внутренних процедур управления; снижается уровень конфликтов.
- Преодолевается риск стратегического искажения, предприятие имеет полной доступ к информации, к фактическим данным. Преодолевается моральный риск, когда внутри предприятия контролируется процесс производства и стоимость конечного продукта, предпринимаются все возможные усилия по сокращению стоимости продукта, а не просто перекладываются затраты на покупателя. Интернализация позволяет избежать затянутых диспутов по вопросам распределения прав собственности, в том числе на внешние эффекты затрат/прибыли. Имеется потребность снизить общие затраты за счёт восстановления эффективного набора факторов, доли переменных расходов. По мнению Хиршлейфера, вертикальная интеграция является фактором сокращения затрат, получения дешевых ресурсов.
- Позволяет получить действенную информацию, когда покупатель обладает всей информацией и оценивает риски, чтобы заключить контракт, ибо на рынке покупатель может не поверить в возможности выполнения заказа поставщиком. Позволяет экономить на сборе информации, расходах по сбору информации с целью контроля выполнения заказа, которая не зависят от масштаба производства. Позволяет получить сходимость ожиданий в связи с взаимозависимостями между ступенями производства, преодолеть незапланированные ситуации, провести координирующие действия, которые невозможны при заключённых контрактах. Отсутствуют структурные принуждения.
- Интернализация позволяет избежать дополнительного налогообложения от оборота промежуточной продукции, избежать квотирования и контроля над ценами. Позволяет избежать затрат на проведение торгов, избежать проблем вследствие неопределённости прав собственности. Инвесторы получают пониженный риск при вертикальной интеграции. Интернализация ведёт к повышенному уровню доверия, что приводит к различным возможностям взаимовыгодной кооперации.
Примечания
[править | править код]- ↑ 1 2 3 4 Интернализация. — Экономическая школа. Архивировано 11 января 2019 года.
- ↑ 1 2 3 4 Уильямсон О.И. Вертикальная интеграция производства: соображения по поводу неудач рынка // Вехи экономической мысли Т. 2. Теория фирмы . — СПб.: Экономическая школа, 2000. — С. 33—53. — ISBN 5-900428-49-4. Архивировано 25 марта 2018 года.